一、档案学基础理论的构成档案学基础理论主要由两个层面构成:一是对档案与档案管理活动的基本理论性认识,如档案的定义、本质、种类、作用、价值及其规律,档案管理活动的性质、规律,档案与档案管理的历史发展进程及规律等;二是档案管理的基本理论,即关于档案管理的总体性、宏观性理论问题和档案管理基本方法、原则的理论探讨。
二、文件生命周期理论与文件连续体理论文件生命周期理论的形成,标志着现代档案学的成熟。
(一)文件生命周期理论产生的实践背景文件生命周期理论的产生的实践背景,是文件数量增加及文件中心的出现。
(二)文件生命周期理论的形成与发展概念最早是1940年由美国档案学者菲利普·布鲁克斯提出。1950年,英国伦敦大学教授罗吉尔·艾利斯在第1届国际档案大会上提出了文件运动的“三阶段论”,英国公共档案馆馆长的马勃斯在1974年出版的专著《文件中心的组织》中吸收了艾利斯的观点。20世纪80年代,阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯。他出版的两部专著《文件的选择》(1982)和《文件生命周期研究》(1987),可以说是全面系统论述文件生命周期理论的代表作。
(三)文件生命周期理论的基本内容
第一,文件从其形成到销毁或永久保存,是一个完整的运动过程。
第二,由于文件价值形态的变化,这一完整过程可划分为若干阶段。
第三,文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。
(四)文件生命周期理论的理论意义和实践价值
第一,文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系,为文件的全过程管理奠定了理论基础。
第二,文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的阶段变化,为文件的阶段式管理提供了实践原则。
第三,文件生命周期理论准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响,为实现从现行文件到档案的一体化管理,为档案部门或档案人员对文件进行前端控制提供了理论依据和实践指导。
(五)电子文件对文件生命周期理论的挑战与文件连续体理论的兴起
1. 文件生命周期理论面临的挑战
首先,对电子文件的生命周期需要有新的理解。如加拿大档案学者凯瑟琳·贝利、澳大利亚档案学者弗兰克·阿普沃德等。其次,中外档案界对电子文件生命周期的阶段划分也提出了不同看法。如国际档案理事会电子文件委员会在1997年制定的《电子文件管理指南》中,将电子文件的生命周期划分为设计、形成和维护三个阶段。再次,中外档案界还认为,文件生命周期理论揭示的文件各阶段特定价值与相关因素的对应关系不再适用于电子文件。比较典型的例证就是美国匹兹堡大学针对失去现行效用的电子文件的保管问题,提出了“分布式保管”的方案。
2. 文件连续体理论的兴起澳大利亚档案学者弗兰克·阿普沃德为代表的档案学者,提出了一种名称全新的“文件连续体理论”,试图取代传统的文件生命周期理论。文件连续体理论的主要内容是构建了一个多维坐标体系来描述文件的运动过程。这一多维坐标体系包括四个坐标轴——文件保管形式轴、价值表现轴、业务活动轴和形成者轴。