科技档案整理的意义与原则
整理,是科技档案进入档案部门后经历的第一次技术处理过程,即通过对科技档案的分类与归类,确定其在科技档案库藏体系中的位置,并以编号的形式将其固定下来。科技档案整理的内容包括:分类、排架与编号,其中分类是科技档案整理的核心。
1 科技档案整理的过程
从一项科技生产活动的科技文件形成和运动的全过程来说,它的整理工作是通过两个工作过程来完成的。
第一个过程,是在科技文件形成、积累以后和归档以前,由科技文件的形成者,在科技档案部门的协助、指导下所进行的整理工作。其主要内容是对文件进行鉴别,将文件组成案卷,并且对案卷进行编目。
第二个过程,是在科技文件归档、转化成科技档案以后,由科技档案部门独立进行的整理工作。其主要内容包括:对归档后的案卷进行科学的分类、排列和编制科技档案号。这正是本章所要阐述的。
上述两个过程的整理,符合科技文件与科技档案的自然形成规律,也符合国家的有关要求和规定。目前在部分基层单位档案工作实践中,由于种种原因,这两个过程的整理都由科技档案部门来承担了。这是客观存在着的现实,但是从科技档案管理理论的角度看,这两个过程的整理是既有密切联系又相互区别,其具体的工作内容和实际的承担者应该是不相同的。
2 科技档案整理的意义
整理工作,是科技档案业务建设的中心环节。它对于管理好科技档案,充分发挥科技档案的作用,实现科技档案的有效利用,具有重要的意义。
首先,整理是科技档案实行科学管理的基础。科技档案的整理,其实质就是对科技档案进行有序的组织。按照控制论的观点,管理就是控制,要实行控制,就要把被控对象有序地组织起来。前苏联学者A.Я. 列夫涅尔说:“并不是每个系统都是可控的。可控的必要条件是该系统是有组织的。”对于科技档案的管理,一是要实现对科技档案所含知识内容的控制,以利于查找利用;二是要实现对科技档案实体的控制,以利于科技档案的安全保管。通过对科技档案内容特征的系统化,就可以达到对科技档案所含知识内容的控制;通过对科技档案形式特征的系统化,则可以达到对科技档案实体的控制。由此可见,科技档案整理是实现科学管理的基础。
其次,整理是科技档案查找利用的前提。科技档案是否经过整理,以及整理得是否科学,将直接影响到对它的利用。经过科学整理,科技档案就能够保持内部相互之间的有机联系以及信息的准确揭示,就易于科技档案工作者了解和熟悉所管理的科技档案,从而能够准确、迅速地提供利用;同样,也便于用户了解和查找他们所需要的科技档案信息。有人认为,只要编制完善的检索工具,档案整理好坏就不重要了。其实不然。科技档案整理得好,其组卷和分类的系统就具备一种检索功能,可以分担检索工具体系的部分任务;如果科技档案整理得不好,编制检索工具就会遇到种种困难,其检索效率也会大大降低。
3 科技档案整理的原则
1.整理原则的内容及含义
整理科技档案的原则是:遵循科技档案的形成规律,保持档案材料之间的有机联系,便于保管、保密和利用。这个原则包含了两方面的含义:
(1)整理的指导思想。即在整理科技档案时,一定要遵循科技档案的形成规律,并保持其联系。规律是事物发展过程中的本质联系和必然趋势。科技档案形成规律,简单地讲,就是在什么样的科技生产活动中就会形成什么样的科技档案;科技生产活动中各个环节间的联系方式和密切程度,必然会在科技档案中反映出来。遵循科技档案的形成规律,就是要把不同科技生产活动中形成的科技档案区别开来,把互有联系的各个环节体现出来。由此可见,遵循规律与保持联系是互为因果的。
(2)整理的目的和要求。即便于保管、保密和利用。整理目的和要求与指导思想之间也存在着内在的联系,保持哪一方面的联系要以最有利于保管、保密和利用为标准。
2.体现整理原则的主要方法
贯彻科技档案的整理原则,关键在于指导思想与目的、要求的统一,也就是要以便于保管、保密和利用为宗旨,遵循科技档案的形成规律,选择最本质、最紧密的联系,包括内容联系和形式联系。为此,在具体的整理工作中,特别是在对科技档案分类的过程中,要着重考虑以下几点:
(1)考虑科技文件形成的具体目的。科技文件的形成,都有特定的目的,记述着特定的内容。有的是为了探寻自然界某一事物或某种现象的发展规律而形成的,因此,要体现出它的连贯性,就应当保持时间方面的联系,如自然观测档案等。有的是为描述某事物的外貌和内部结构而形成的,虽然也有形成时间的先后,但主要的不是时间上的连贯性,而是要反映事物面貌和内部结构的真实性,因此,应当保持事物外貌或内部结构的联系,如产品、设备档案等。
(2)考虑科技文件形成的历史阶段。一般周期较长的科技生产活动,总是分阶段进行的。不同阶段形成的文件,如工程的设计阶段和施工阶段,科研的准备阶段和实验阶段等形成的文件,它们的内容、形式是各不相同的。在整理时,把不同阶段形成的文件区别开来,把同一阶段形成的文件集中起来,这也是遵循档案形成规律的一种方法。
(3)考虑科技档案的形成部门。专业分工、部门分工总是按照客观规律进行的。不同专业、不同部门形成的科技档案总是记述着不同的内容,按专业或部门分类是很自然的。比如,在一个工业企业中,不要把生产技术管理部门、设备管理部门、质量检验部门等形成的科技档案相互混淆。
(4)考虑科技档案的不同形式。不同形式的科技档案,如底图、蓝图、照片、软盘等,为了达到便于保管和利用的目的,也要分开整理。如果说前面三种情况都是保持科技档案的内容联系的话,那么这一点便是保持科技档案的形式联系。这对于科技档案的保管、保密和利用也是必要的。
此外,为了保密的需要,对一部分绝密的科技档案单独整理和保管,这是为了一种特殊需要而采取的特殊处理方法。