大档发〔2009〕8号
关于印发《大连市重点建设项目档案管理规定》的通知
各区市县档案局（馆）、发展改革局，各开放先导区档案处（馆、室）、发展改革局，各有关单位档案部门：：
现将《大连市重点建设项目档案管理规定》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。各级档案部门与重点建设项目管理部门要加强协调，相互配合，共同做好全市重点建设项目档案工作。
附：1、大连市重点建设项目文件材料归档范围
2、大连市重点建设项目档案管理登记表
3、大连市重点建设项目档案验收申请表
4、大连市重点建设项目交、竣工档案资料验收合格证
大连市档案局 大连市发展改革委员会
2009年4月7日
大连市重点建设项目档案管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强全市重点建设项目档案管理工作，保证重点建设项目档案的完整、准确、系统，根据《中华人民共和国档案法》、《辽宁省档案条例》、《大连市档案管理办法》及国家、省有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于大连市行政区域内重点建设项目建设与使用全过程中的档案管理工作。
第三条 本规定所称重点建设项目，是指大连市政府公布的及项目主管部门确定的具有一定规模的对全市经济、社会或者环境有重大影响的建设项目，主要包括：
（一）国家、省在我市的重点建设项目；
（二）对完善城市功能、改善投资环境有重要作用的城市基础设施项目，含道路、桥梁、涵洞、隧道、地铁、快轨、水利、港口、人防工程等项目；
（三）产业关联度大、能带动产业结构调整和升级的基础产业项目和高科技农业项目；
（四）关键领域的重点高新技术项目；
（五）利于优化经济结构和产业结构的现代服务业项目；
（六）利用外资、民间资本和其他社会资本有重点影响及示范作用的项目；
（七）对改善民生、提高人民生活质量、促进和谐社会发展有重点影响的社会公共事业项目；
（八）利于节能减排、促进生态文明建设的环保项目；
（九）利于提高政府工作效率、完善政府公共服务功能的电子政务建设项目；
（十）市政府规定的其他项目。
第四条 重点建设项目档案是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。
第二章 项目档案管理职责
第五条 大连市档案局主管全市的重点建设项目档案工作，对项目档案人员进行定期业务培训，负责项目档案的监督、指导和专项验收工作。
第六条 建设单位的上级主管部门负责对项目档案工作管理体制与设施、项目文件资料归档等工作进行监督指导，并参与项目档案的专项验收。
第七条 建设单位应当明确项目档案工作管理机构与分管领导；配备项目专兼职档案人员，建立项目档案管理网络；落实项目档案工作所需经费；坚持“四同时”管理，即下达项目任务的同时下达归档要求；检查工程进度的同时检查文件形成情况；项目竣工验收的同时验收项目档案的完整、准确、系统情况；上报项目评优和有关人员提职考核的同时，档案部门出具专题档案归档证明材料。
第八条 建设单位项目档案工作管理机构和人员的主要职责：
（一） 建立健全项目档案工作各项规章制度，坚持“三参加”管理。即档案部门参加设计项目及工程进行例会等会议；参加单项或阶段的竣工验收；参加设备开箱，并形成记录。
（二） 收集、整理本单位形成的项目档案，确保项目档案工作与项目建设同步进行，维护项目档案的完整、准确、系统；
（三） 对勘察、设计、施工、监理等单位项目档案的收集、归档、整理、保管进行监督指导；
（四） 专、兼职档案人员应当忠于职守，遵守纪律，参加档案专业培训，具有专业技术技能。
第九条 项目勘察、设计、施工、监理单位和材料、构件及设备供应单位应根据《国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA / T 28―2002）的要求，完成各自职责范围与合同规定的项目文件资料的编制、整理、归档工作。
第三章 项目档案的管理
第十条 全市重点建设项目文件材料的收集和档案的整理等工作必须符合《国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA / T 28―2002）的有关规定。
第十一条 建设单位与各承包单位签订的项目承包合同，应按照档案管理有关规定与标准，明确项目文件资料的归档、整理、移交等工作要求。
第十二条 实行总承包的项目，各分包单位负责收集、整理分包范围内的项目档案资料，项目竣工时，由项目总承包单位负责汇总整理项目全部档案资料，并提交项目建设单位；由建设单位分别向几个单位发包的项目，各承包单位负责收集、整理所承包范围内的项目档案资料，项目竣工时，由项目建设单位或由项目建设单位委托一个承包单位负责汇总整理项目全部档案资料。
第十三条 归档的项目文件材料要求字迹清晰、图面整洁，载体及书写材料符合档案保管要求。
第十四条 建设单位应采取拍照、录像等方式，将项目开发建设前后的新旧面貌和开发建设过程进行记录，制作、形成音像档案，及时归档保存，并向大连市档案馆和本单位档案部门移交。
第十五条 建设单位按照有关规定，除向大连市城市建设档案馆等单位移交项目档案之外，本单位应至少保留一套完整、准确、系统的项目档案。
第十六条 建设单位保留的项目档案应符合《国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA / T 28―2002）规定。向大连市城市建设档案馆移交的档案应符合大连市城市建设档案馆的进馆要求。
第十七条 存放项目档案的库房应符合《档案馆建筑设计规范》的基本要求，采取防火、防盗、防高温、防潮湿、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等有效措施，保证项目档案的安全管理。
第十八条 项目建设单位要逐步提高档案信息化管理水平，建立健全并切实落实相关规范、标准和规章制度，做好电子文件的归档和电子档案的保管，确保其真实、完整和有效。有条件的单位要逐步实现项目档案信息的网络化服务。
第四章 项目档案的登记和验收
第十九条 建立重点建设项目档案登记制度。凡新开工、续建、收尾和竣工试生产的全市重点建设项目，属新开工的必须于项目开工后6个月内向市档案局报送登记表（见附件1）；属续建项目的，必须于每年11月底向市档案局报送登记表。对未按规定进行登记的单位予以通报，并限期登记。
第二十条 项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的建设项目，不得进行或通过项目的竣工验收。
第二十一条 申请项目档案验收应具备下列条件：
（一）项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；
（二）项目试运行指标考核合格或者达到设计能力；
（三）完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；
（四）基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。
第二十二条 项目档案验收前，由建设单位组织项目勘察、设计、施工、工程监理负责人以及有关人员进行档案自检工作，做出档案专项验收自检报告。其主要内容包括：
（一）项目建设及项目档案管理概况；
（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；
（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；
（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；
（五）存在的问题及解决措施。
第二十三条 建设单位在项目整体竣工验收前一个月，经上级主管部门审核同意后，向大连市档案局报送档案专项验收自检报告和监理单位出具的项目档案情况报告，并填报《大连市重点建设项目档案验收申请表》（附件2）一式三份。大连市档案局收到《大连市重点建设项目档案验收申请表》后，在三个工作日内对项目档案验收安排做出答复。
第二十四条 项目档案验收工作一般应当单独组织。采用召开档案专项验收会议的形式，由组织档案验收的单位负责召集。项目建设、勘察、设计、施工、监理单位的有关专业人员列席会议，协助项目档案验收工作。
第二十五条 检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查案卷时，凡项目档案总量超过2000卷的，抽查10%以上的档案；总量超过1000卷不足2000卷的，抽查20%以上的档案；总量在1000卷以下的抽查30%的档案。抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同与协议等。
第二十六条 项目档案验收合格的项目，由项目档案验收组出具档案验收意见。其主要内容包括：
（一）项目建设情况；
（二）项目档案管理情况，包括：项目档案工作的基础管理工作，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的结论性意见；
（三）存在问题、整改要求与建议。
第二十七条 通过档案验收的项目建设单位应将《大连市重点建设项目档案验收合格证书》（附件3）一式三份，报送大连市档案局审批。审批单位应在三个工作日内办结审批手续。
第二十八条 凡档案验收不合格的建设项目，验收组应提请项目建设单位限期于项目整体竣工验收前对存在的问题进行整改，并负责复查工作。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。造成档案损失的，应依法追究有关单位及人员的责任。
第五章 项目档案的移交
第二十九条 项目整体竣工验收后三个月内，建设单位与业主单位、生产使用单位及其他有关单位应办理项目档案移交手续，明确移交档案的内容、数量等，并有完备的清点、签字等交接手续；建设单位转为生产单位的，按企业档案管理要求办理。
第三十条 本市规划区内的项目，建设单位应在项目整体竣工验收后三个月内，向大连市城市建设档案馆报送一套完整的项目竣工档案。
第六章 附 则
第三十一条 各区市县可参照本规定制定具体的实施细则。
第三十二条 本规定由大连市档案局负责解释。
第三十三条 本规定自2009年5月1日起执行，有效期为5年。
附件1：
大连市重点建设项目文件材料归档范围
序号
归档文件内容
保管期限
建设
单位
施工
单位
设计
单位
1
可行性研究、任务书
1.1
项目建议书及其报批文件
永久
长期
1.2
项目选址意见书及其报批文件
永久
长期
1.3
可行性研究报告及其评估、报批文件
永久
长期
1.4
项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件
永久
长期
1.5
环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复
永久
长期
1.6
设计任务书、计划任务书及其报批文件
永久
永久
2
设计基础文件
2.1
工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告，重要土、岩样及说明
永久
永久
2.2
地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录
永久
长期
2.3
水文、气象、地震等其它设计基础资料
永久
长期
3
设计文件
3.1
总体规划设计
永久
永久
3.2
方案设计
永久
永久
3.3
初步设计及其报批文件
永久
永久
3.4
技术设计
永久
永久
3.5
施工图设计
长期
永久
3.6
技术秘密材料、专利文件
永久
3.7
工程设计计算书
长期
长期
3.8
关键技术试验
永久
永久
3.9
设计评价、鉴定及审批
永久
永久
4
项目管理文件
4.1
征地、移民文件
4.1.1
征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图
永久
4.1.2
征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书
永久
4.1.3
建设前原始地形、地貌的状况图、照片
永久
4.1.4
施工执照
永久
4.2
计划、投资、统计、管理文件
4.2.1
有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划
长期
4.2.2
概算、预算管理、差价管理文件
长期
4.2.3
合同变更、索赔等涉及法律事务的文件
长期
4.2.4
规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件
长期
4.2.5
招标文件审查、技术设计审查、技术协议
长期
4.2.6
投资、进度、质量、安全、合同控制文件
长期
4.3
招标投标、承发包合同协议
4.3.1
招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件
长期
长期
长期
4.3.2
投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件
永久
永久
长期
4.3.3
开标议程，开标大会签字表，报价表，评标纪律，评标人员签字表，评标记录、报告
长期
4.3.4
中标通知书
长期
长期
长期
4.3.5
合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件
永久
长期
长期
4.4
专项申请、批复文件
4.4.1
环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件
永久
4.4.2
水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件
长期
4.4.3
原料、材料、燃料供应等来源协议文件
长期
5
施工文件
5.1
建筑施工文件
5.1.1
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
长期
长期
5.1.2
施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件
长期
长期
5.1.3
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单
长期
长期
5.1.4
建筑材料试验报告
长期
长期
5.1.5
设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等
长期
长期
5.1.6
施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探
永久
长期
5.1.7
土(岩)试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录
永久
长期
5.1.8
施工日记、大事记
长期
5.1.9
隐蔽工程验收记录
永久
长期
5.1.10
各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录，事故处理报告
永久
长期
5.1.11
工程质量检查、评定
永久
长期
5.1.12
技术总结，施工预、决算
长期
5.1.13
交工验收记录证明
永久
长期
5.1.14
竣工报告、竣工验收报告
永久
永久
5.1.15
竣工图
永久
长期
5.1.16
声像材料
长期
长期
5.2
设备及管线安装施工文件
5.2.1
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
长期
长期
5.2.2
施工组织设计、方案及其报批文件，施工计划、技术措施文件
长期
长期
5.2.3
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单
长期
长期
5.2.4
建筑材料试验报告
长期
长期
5.2.5
设计变更通知、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等
永久
长期
5.2.6
焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录
永久
长期
5.2.7
隐蔽工程检查验收记录
永久
长期
5.2.8
强度、密闭性试验报告
长期
长期
5.2.9
设备、网络调试记录
长期
长期
5.2.10
施工安装记录、安装质量检查、评定，事故处理报告
长期
长期
5.2.11
系统调试、试验记录
长期
长期
5.2.12
管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录
短期
长期
5.2.13
管线标高、位置、坡度测量记录
长期
长期
5.2.14
中间交工验收记录证明、工程质量评定
永久
长期
5.2.15
竣工报告、竣工验收报告，施工顶、决算
永久
长期
5.2.16
竣工图
永久
长期
5.2.17
声像材料
长期
长期
5.3
电气、仪表安装施工文件
5.3.1
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
长期
长期
5.3.2
施工组织设计、方案及其报批文件，施工计划、技术措施文件
短期
长期
5.3.3
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单
长期
长期
5.3.4
建筑材料试验报告
长期
长期
5.3.5
设计变更通知、工程更改洽商单，材料、零部件、设备代用审批手续，技术核定单、业务联系单、备忘录等
永久
长期
5.3.6
系统调试、整定记录
长期
长期
5.3.7
绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录
长期
长期
5.3.8
材料、设备明细表及检验记录，施工安装记录，质量检查评定、事故处理报告
永久
长期
5.3.9
操作、联动试验
短期
长期
5.3.10
电气装置交接记录
短期
长期
5.3.11
中间交工验收记录、工程质量评定
永久
长期
5.3.12
竣工报告、竣工验收报告
永久
长期
5.3.13
竣工图
永久
长期
5.3.14
声像材料
长期
长期
6
监理文件
建设
单位
监理
单位
6.1
施工监理文件、资料
6.1.1
监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复
长期
长期
6.1.2
施工及设备器材供应单位资质审核，设备、材料报审
长期
长期
6.1.3
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审
核，施工进度、延长工期、索赔及付款报审
长期
长期
6.1.4
开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书
长期
长期
6.1.5
设计变更、材料、零部件、设备代用审批
长期
长期
6.1.6
监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函件
长期
长期
6.1.7
工程材料监理检查、复检、实验记录、报告
长期
长期
6.1.8
监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录
长期
长期
6.1.9
各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录
长期
长期
6.1.10
施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告
长期
长期
6.1.11
工程进度计划、实施、分析统计文件
长期
长期
6.1.12
变更价格审查、支付审批、索赔处理文件
长期
长期
6.1.13
单元工程检查及开工(开仓)签证、工程分部分项质量认证、评估
长期
长期
6.1.14
主要材料及工程投资计划、完成报表
长期
长期
6.2
设备采购、监造工作监理资料
6.2.1
设备采购委托监理合同、采购方案，监造计划
长期
长期
6.2.2
市场调查、考察报告
长期
长期
6.2.3
设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表
长期
长期
6.2.4
原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告
长期
长期
6.2.5
开工、复工报审表，暂停令
长期
长期
6.2.6
会议纪要、来往文件
长期
长期
6.2.7
监理工程师通知单、监理工作联系单
长期
长期
6.2.8
监理日志、监理月报
长期
长期
6.2.9
质量事故处理文件、设备制造索赔文件
长期
长期
6.2.10
设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件
长期
长期
6.2.11
设备采购、监造工作总结
长期
长期
6.3
监理工作声像材料
长期
长期
7
工艺设备文件
建设
单位
施工
单位
设计
单位
7.1
工艺说明、规程、路线、试验、技术总结
长期
7.2
产品检验、包装、工装图、检测记录
长期
7.3
设备、材料采购、招投标文件、合同，出厂质量合格证明
长期
长期
7.4
设备、材料装箱单、开箱记录，工具单，备品备件单
长期
7.5
设备图纸、使用说明书、零部件目录
长期
7.6
设备测绘、验收记录及索赔文件
长期
7.7
设备安装调试、测定数据、性能鉴定
长期
8
科研项目
8.1
开题报告、任务书、批准书
永久
8.2
协议书、委托书、合同
永久
8.3
研究方案、计划、调查研究报告
永久
8.4
试验记录、图表、照片
永久
8.5
实验分析、计算、整理数据
永久
8.6
实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书
永久
8.7
实验装置操作规程、安全措施、事故分析
长期
8.8
阶段报告、科研报告、技术鉴定
永久
8.9
成果申报、鉴定、审批及推广应用材料
永久
8.10
考察报告、重要课题研究报告
永久
9
涉外文件
9.1
询价、报价、投标文件
短期
9.2
合同及其附件
永久
9.3
谈判协议、议定书
永久
9.4
谈判记录
长期
9.5
谈判过程中外商提交的材料
长期
9.6
出国考察及收集来的有关材料
短期
9.7
国外各设计阶段文件及设计联络文件
永久
9.8
各设计阶段审查议定书
永久
9.9
技术问题来往函电
永久
9.10
国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件
永久
9.11
国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明
短期
9.12
设备开箱检验记录，商检、海关及索赔文件
永久
9.13
国外设备、材料的防腐、保护措施
短期
9.14
外国技术人员现场提供的文件材料
长期
10
生产技术准备、试生产条件
10.1
技术准备计划
短期
10.2
试生产管理、技术责任制
短期
10.3
开停车方案
短期
10.4
设备试车、验收、运转、维护记录
长期
10.5
试生产产品质量鉴定报告
短期
10.6
安全操作规程、事故分析报告
长期
10.7
运行记录
短期
10.8
技术培训时料
短期
10.9
产品技术参数、性能、图纸
永久
10.10
工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录
短期
11
财务、器材管理文件
11.1
财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计
短期
11.2
工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明
永久
11.3
主要材料消耗、器材管理
短期
11.4
交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册
永久
12
竣工验收文件
12.1
项目竣工验收报告
永久
长期
长期
12.2
工程设计总结
永久
长期
12.3
工程施工总结
永久
长期
12.4
工程监理总结
永久
长期
12.5
项目质量评审文件
永久
长期
12.6
工程现场声像文件
永久
长期
12.7
工程审计文件、材料、决算报告
永久
12.8
环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件
永久
12.9
竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件
永久
长期
长期
12.10
项目评优报奖申报材料、批准文件及证书
长期
长期
